La Enmienda de la FTC Franchise Rule

Por Liz Dillon de Gray Plant Mooty ( Traducción libre de Josan García)

Las Leyes Federales de Estados Unidos prohiben a los franquiciadores vender una franquicia sin cumplir antes con determinados requisitos informativos.La “Federal Trade Commission” requiere que los franquiciadores provean de una completa y extensa información al candidato a través de un documento escrito. La idea fundamental de las leyes de “información de franquicia” es asegurar que el candidato recibe suficiente “información material” del franquiciador y del sistema de franquicia de forma que le permita evaluar correctamente su elección.

Hasta la reciente reforma, (la Regla de Franquicia que no se había tocado desde 1970), y como consecuencia de ella, todos los franquiciadores han tenido que adaptar sus documentos de información precontractual al nuevo documento de información previa (new franchise disclosure document o FDD ) bajo el formato requerido por la ley desde el 1 de Julio de 2008.

La reforma de la Ley adapta gran parte de los contenidos de la UFOC (Uniform franchise Offer Circular) anterior, en la cual los franquiciadores se veían obligados a entregar información específica de su enseña incluyendo: la experiencia de la misma y la experiencia de su staff directivo, así como todas aquellas personas con responsabilidades en la gestión de la central, el histórico de litigios y de insolvencias ( aquí concurso de acreedores ). La Ley reformada requiere también información respecto a las condiciones del contrato de Franquicia y a la relación de Franquicia, canones y royalties, restricciones territoriales, datos económicos y de marca. Además el franquiciador debe aportar una estimación inicial de la inversión de la unidad y puede ( si quiere) presentar una cuenta de explotación tipo prevista.

En cualquier caso los cambios más importantes son los siguientes:

1.- Momento de entrega de la información: Conforme a la antigua ley antes de la reforma se requería al franquiciador entregar la información en el momento más temprano entre la primera entrevista personal o 10 días antes de la firma de cualquier acuerdo o de la entrega de cualquier cantidad al franquiciador por cualquier concepto. Con la reforma de la ley se agradece el cambio que supone que a partir de ese momento basta con entregar la información con 14 días de antelación a la firma de cualquier acuerdo de cierre,o a cualquier pago al franquiciador o a un representante suyo. Es importante resaltar que la reforma obliga a los “brokers” o vendedores de franquicia a presentar la información en los mismos tiempos que el franquiciador, como consecuencia lógica de lo que la ley pretende.

2.- Soporte electrónico de la información.- La reforma aporta claridad y flexibilidad en la forma de aportar la información.Permite al franquiciador aportar la información por cualquier forma que permita al candidato almacenar, descargar, imprimir o cualquier otra forma que permita mantener una copia como futura referencia. Esto significa que la información puede ser completada via e-mail o a través de la pagina web del franquiciador. Después de comunicar el FDD ( Franchise Disclosure Document) al candidato, el franquiciador debe comunicarle los formatos disponibles y los requisitos requeridos para obtener y revisar la información precontractual en los formatos disponibles. Adicionalmente la reforma prohibe la inclusión de cualquier material no requerido expresamente por la ley federal o del Estado en cuestión, incluyendo cualquier herramienta multimedia como audio, video, animación, pop-up bunners o links a información exterior.

3. Información histórica sobre pleitos. Entre los cambios más significativos de la reforma se encuentra la ampliación de la información que debe entregarse relativa a los litigios de la compañía franquiciadora. Entre lo más importante está que la reforma obliga al franquiciador a especificar anualmente en el apartado 3 todo procedimiento judicial o arbitral iniciado relativo a la relación de franquicia durante el anterior año fiscal.Los pleitos deben ser “materiales” y la Federal Trade Commission entiende la materialidad desde el punto de vista mejor para el franquiciado, es decir, el Franquiciador debe estar dispuesto a reportar incluso los procedimientos iniciados contra sus franquiciados. El nuevo documento de información precontractual standard incluye las acciones civiles inicadas contra el franquiciado para hacer respetar sus obligaciones contractuales directamente relacionadas con las operaciones del negocio ( como pago de royalties y obligaciones de formación). La obligación de información no incluye demandas relacionadas con terceros ( por ejemplo provedores), representantes u otros franquiciadores. Para ayudar a los franquiciadores en este punto la reforma les permite listar procedimientos individuales similares bajo denominación común, ( por ejemplo “reclamaciones de cantidad por royalties impagados”) . La idea de este extremo es presentar una “foto instantanea” del momento y no precisa ser actualizada antes del año.

4. Información financiera de desempeño. Con la reforma, las cuentas de explotación tipo se han convertido en información financiera de desempeño. Considerando que el punto 19 es uno de los más importantes de la reforma esencialmente en lo que se refiere a política anti-fraude en la información, la FTC (Federal Trade Commision) permitia antes muchas formas para que los franquiciadores pudiesen compartir la información económica y razonables proyecciones financieras con los candidatos a franquiciados. Como se esperaba, la reforma permite que estas informaciones financieras de desempeño queden como “voluntarias” favoreciendo una libertad de mercado frente a la presentación obligatoria de este dato.

Como punto de partida para las Guías UFOC la reforma elimina las referencias a la información de “gastos” de la definición de información financiera de desempeño. Este cambio permite a los franquiciadores entregar información a los candidatos de gastos sin incluirlos obligatoriamente en una “información financiera de desempeño” en su FDD. Así los gastos “puros” se pueden entregar fuera del FDD, sin embargo su porcentaje en relación a las ventas u otras cantidades son informaciones financieras de desempeño que deben incluirse por los franquiciadores en la FDD.

5. Exenciones. Adicionalmente y para retener 4 exenciones de la antigua norma ( pagos de menos de 500 Dolares, franquicia parcial, arriendo de departamento, y acuerdo oral) la reforma añade una nueva exención para las “relaciones” como consecuencia de “la ley de marketing de las petroleras” y más significativamente tres nuevas exenciones para “inversores sofisticados” que pueden ofrecer a los franquiciadores una mayor en el cierre de ciertos tratos excepcionales. De forma genérica las exenciones son las siguientes:

• Gran Inversión. Exime de documento de información precontractual a aquellos acuerdos en los que el franquiciado invierta inicialmente un millon de dolares o más, excluyendo el coste del establecimiento como suelo, y cualquier inversión en la cual el franquiciador o alguno de sus representantes proporcione financiación
• Franquiciado Experimentado. Exime de información precontractual relativa a ventas, a aquellos franquiciados o parientes de franquiciado o de sus representantes” que hayan operado una unidad al menos durante 5 años y hayan tenido unos ingresos de no menos de 5.000.000 de dolares.
• “Propietario, miembro del staff o directivo” .Exime de cierta información de ventas cuando durante 60 dias cuando uno o más de los compradores con al menos el 50 % de interés en la franquicia: (1) ha sido, al menos dos años propietario de una entidad franquiciadora con al menos el 25 % de “interés” o (2) un miembro del staff, director, asociado general o individual con responsabilidades de gestión en la oferta de venta de unidades franquiciadas,o Administrador de una Central franquiciadora

Es importante resaltar que la reforma de la ley no pretende saltarse la ley de los Estados, si acaso extender sus limites a éstos cuando sean inferiores. En otras palabras, la reforma de la ley establece un mínimo de cumplimiento obligado para los franquiciadores en todas las jurisdicciones, pero los Estados pueden imponer restricciones adicionales. Asimismo hay determinados Estados que exigen que el franquiciador registre su Documento de Información Precontractual en el propio estado.

Tags: Franchise disclosure document, Amended FTC Franchise Rule, Federal Trade Commission, Liz Dillon, Gray Plant Mooty, Franchise, Franchisor, Franchisee

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